Nueva York.- Un ex asesor legal del banco UBS abonará 6,5 millones de dólares para resolver una investigación sobre uso de información privilegiada en transacciones de bonos con interés subastable, informó hoy la fiscalía estatal de Nueva York.
La oficina que dirige el fiscal Andrew Cuomo investigaba la venta de ese tipo de activos, conocidos como ARS (auction rate securities), que efectuó David Aufhauser en diciembre de 2007 y para lo que utilizó información bancaria que no era de dominio público y que ya apuntaba al colapso de ese mercado.
El acuerdo extrajudicial prevé el pago de seis millones de dólares en compensaciones al estado de Nueva York y de medio millón de dólares en multas, precisó la fiscalía en un comunicado de prensa.
Además, Aufhauser se compromete durante un plazo de dos años a no trabajar con corredores de bolsa, asesores de inversiones, fondos de inversión u otras entidades que negocian con activos financieros, así como a no participar en la gestión de empresas públicas o ejercer como abogado en este estado.
Cuomo comenzó en abril de este año a investigar las actividades de UBS Securities y de UBS Financial Services relacionadas con la venta y promoción de ARS.
Además, se interesó por las transacciones personales de Aufhauser, que era uno de los principales asesores legales de UBS entre septiembre de 2004 y agosto de 2008, de ese tipo de activos.
La fiscalía neoyorquina determinó que el ex ejecutivo vendió sus ARS poco después de que recibiera información interna acerca de la posición y de los planes del banco respecto de ese mercado.
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